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安徽四創(chuàng)電子股份有限公司

《內(nèi)幕信息知情人登記管理制度》（修訂）

根據(jù)《關(guān)于上市公司建立內(nèi)幕信息知情人登記管理制度的規(guī)定》（證監(jiān)會(huì)公告[2011]30號(hào)）等有關(guān)法律、行政法規(guī)和規(guī)范性文件的規(guī)定和要求，結(jié)合公司的實(shí)際情況，對(duì)公司現(xiàn)行的《內(nèi)幕信息知情人登記管理制度》進(jìn)行修訂。

一、將原第九條修改為：

第九條 當(dāng)涉及收購(gòu)、重大資產(chǎn)重組、發(fā)行證券、合并、分立、回購(gòu)股份等重大內(nèi)幕信息時(shí)，應(yīng)按照證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的相關(guān)規(guī)定，將相關(guān)內(nèi)幕信息知情人名單登記、報(bào)備。還應(yīng)當(dāng)制作重大事項(xiàng)進(jìn)程備忘錄，內(nèi)容包括但不限于籌劃決策過(guò)程中各個(gè)關(guān)鍵時(shí)點(diǎn)的時(shí)間、參與籌劃決策人員名單、籌劃決策方式等。上市公司應(yīng)當(dāng)督促備忘錄涉及的相關(guān)人員在備忘錄上簽名確認(rèn)。

二、將原第十條修改為：

第十條 登記備案材料至少保存十年。內(nèi)幕信息知情人登記備案的內(nèi)容，包括但不限于內(nèi)幕信息知情人的姓名，職務(wù)，身份證號(hào)，證券賬戶，工作單位，知悉的內(nèi)幕信息，知悉的途徑及方式，知悉的時(shí)間，保密條款等。中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)、證券交易所可查詢內(nèi)幕信息知情人檔案。”

公司進(jìn)行本規(guī)定第九條所列重大事項(xiàng)的，應(yīng)當(dāng)在內(nèi)幕信息依法公開(kāi)披露后及時(shí)將內(nèi)幕信息知情人檔案及重大事項(xiàng)進(jìn)程備忘錄報(bào)送證券交易所。證券交易所可視情況要求公司披露重大事項(xiàng)進(jìn)程備忘錄中的相關(guān)內(nèi)容。

三、將原第十一條修改為：

第十一條 公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及各職能部門(mén)、各子公司的主要負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)積極配合公司做好內(nèi)幕信息知情人登記備案工作，及時(shí)告知公司內(nèi)幕信息知情人情況以及相關(guān)內(nèi)幕信息知情人的變更情況。

公司在披露前按照相關(guān)法律法規(guī)政策要求需經(jīng)常性向相關(guān)職能部門(mén)報(bào)送信息的，在報(bào)送部門(mén)、內(nèi)容等未發(fā)生重大變化的情況下，可將其視為同一內(nèi)幕信息事項(xiàng)，在同一張表格中登記職能部門(mén)的名稱，并持續(xù)登記報(bào)送信息的時(shí)間。除上述情況外，內(nèi)幕信息流轉(zhuǎn)涉及到職能部門(mén)時(shí)，上市公司應(yīng)當(dāng)按照一事一記的方式在知情人檔案中登記職能部門(mén)的名稱、接觸內(nèi)幕信息的原因以及知悉內(nèi)幕信息的時(shí)間。

四、將原第十八條修改為：

第十八條 公司內(nèi)部信息知情人違反本規(guī)則擅自泄露信息、或由于失職導(dǎo)致違規(guī)，給公司造成嚴(yán)重影響或損失時(shí)，公司將視情節(jié)輕重，對(duì)責(zé)任人給予批評(píng)、警告、記過(guò)、罰款、留用察看、解除勞動(dòng)合同等處分，并在2個(gè)工作日內(nèi)將自查和處罰結(jié)果報(bào)送安徽證監(jiān)局和上海證券交易所備案。中國(guó)證監(jiān)會(huì)、上海證券交易所等監(jiān)管部門(mén)的處分不影響公司對(duì)其處分。

    五、修改附件2：內(nèi)幕信息知情人登記表

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      二Ｏ一四年四月二十三日