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國元證券股份有限公司
關(guān)于安徽四創(chuàng)電子股份有限公司非公開發(fā)行股票募集資金2013年度存放與實際使用情況的核查意見
國元證券股份有限公司（以下簡稱“國元證券”或“保薦機構(gòu)”）作為安徽四創(chuàng)電子股份有限公司（以下簡稱“四創(chuàng)電子”或“公司”）2013年非公開發(fā)行股票項目的持續(xù)督導(dǎo)保薦機構(gòu)，根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》、《上海證券交易所上市公司募集資金管理規(guī)定》等有關(guān)法規(guī)和規(guī)范性文件的規(guī)定，采取審閱相關(guān)資料、現(xiàn)場檢查、溝通訪談等方式對四創(chuàng)電子2013年度募集資金存放與實際使用情況進行了核查，具體核查情況及核查意見如下：
一、募集資金存放與實際使用情況
（一）募集資金基本情況
經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會證監(jiān)許可[2013]281號文《關(guān)于核準(zhǔn)安徽四創(chuàng)電子股份有限公司非公開發(fā)行股票的批復(fù)》核準(zhǔn)，公司向特定對象定價發(fā)行人民幣普通股（A股）1,910.204萬股，每股發(fā)行價格17.64元，募集資金總額33，696.00萬元，扣除發(fā)行費用2,001.91萬元，募集資金凈額31,694.09萬元。大華會計師事務(wù)所（特殊普通合伙）對公司本次非公開發(fā)行股票的資金到位情況進行了驗證，并出具了大華驗字[2013]000128號《驗資報告》。
截至2013年12月31日，公司累計投入募集資金項目499.70萬元，募集資金存儲的余額情況如下：
單位：萬元
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開戶銀行名稱 |
賬號或存單號 |
賬戶余額 |
存儲方式 |
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招商銀行合肥分行長江路支行 |
551900014010806 |
1,183.85 |
活期存款 |
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招商銀行合肥分行長江路支行 |
551900014010701 |
406.91 |
活期存款 |
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招商銀行合肥分行長江路支行 |
55190001408000041 |
4,000.00 |
定期存單 |
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招商銀行合肥分行長江路支行 |
55190001408000038 |
5,000.00 |
定期存單 |
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中國工商銀行合肥匯通支行 |
1302012219200094084 |
3,664.80 |
活期存款 |
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合 計 |
/ |
14,255.56 |
/ |
注：除上述賬戶余額外，公司已使用募集資金暫時補充流動資金10,000.00萬元、購買銀行理財產(chǎn)品資金7,000.00萬元。
（二）募集資金管理情況
公司按照《安徽四創(chuàng)電子股份有限公司募集資金管理辦法》及其修訂稿的相關(guān)規(guī)定，在招商銀行合肥分行長江路支行和中國工商銀行合肥匯通支行（以下合并簡稱“開戶銀行”）各開設(shè)2個和1個募集資金專項賬戶并將募集資金集中存放于該專戶。2013年6月7日，公司與國元證券及開戶銀行簽訂了《募集資金專戶存儲三方監(jiān)管協(xié)議》，2013年11月21日，公司從招商銀行合肥分行長江路支行上述兩專戶分別轉(zhuǎn)出4,000.00萬元和5,000.00萬元，以定期存單方式存放，并與國元證券、招商銀行合肥分行長江路支行簽訂《募集資金專戶存儲三方監(jiān)管協(xié)議之補充協(xié)議）》。上述協(xié)議文本與《募集資金專戶存儲三方監(jiān)管協(xié)議（范本）》不存在重大差異。截至2013年末，協(xié)議各方均按照前述協(xié)議履行了相關(guān)職責(zé)。
（三）2013年度募集資金的實際使用情況
根據(jù)大華會計師事務(wù)所(特殊普通合伙)出具的《募集資金存放與使用情況鑒證報告》（大華核字[2014]001345號）及適當(dāng)核查，四創(chuàng)電子2013年度募集資金的實際使用情況如下：
單位：萬元
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募集資金總額 |
31,694.09 |
本年度投入募集資金總額 |
499.70 |
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變更用途的募集資金總額 |
- |
已累計投入募集資金總額 |
499.70 |
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變更用途的募集資金總額比例 |
- |
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承諾投資項目 |
已變更項目，含部分變更（如有） |
募集資金承諾投資總額 |
調(diào)整后投資總額 |
截至期末承諾投入金額(1) |
本年度投入金額 |
截至期末累計投入金額(2) |
(3)＝(2)-(1) |
截至期末投入進度（%）(4)＝(2)/(1) |
項目達(dá)到預(yù)定可使用狀態(tài)日期 |
本年度實現(xiàn)的效益 |
是否達(dá)到預(yù)計效益 |
項目可行性是否發(fā)生重大變化 |
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雷達(dá)系列產(chǎn)品產(chǎn)業(yè)化擴產(chǎn)項目 |
/ |
16,331.00 |
16,331.00 |
/ |
177.26 |
177.26 |
/ |
/ |
不適用 |
不適用 |
不適用 |
否 |
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研發(fā)中心建設(shè)項目 |
/ |
4,580.00 |
4,580.00 |
/ |
182.55 |
182.55 |
/ |
/ |
不適用 |
不適用 |
不適用 |
否 |
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應(yīng)急指揮通信系統(tǒng)產(chǎn)業(yè)化項目 |
/ |
10,783.00 |
10,783.00 |
/ |
139.89 |
139.89 |
/ |
/ |
不適用 |
0 |
不適用 |
否* |
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合 計 |
/ |
31,694.00 |
31,694.00 |
/ |
499.70 |
499.70 |
— |
— |
— |
— |
— |
— |
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未達(dá)到計劃進度原因 （分具體募投項目） |
截至2013年末，無承諾投入進度可資比較；全部承諾投資項目由于尚處建設(shè)期，尚未產(chǎn)生效益。未來如果“雷達(dá)系列產(chǎn)品產(chǎn)業(yè)化擴產(chǎn)項目”和“研發(fā)中心建設(shè)項目”擬變更實施地點并導(dǎo)致募集資金投入進度調(diào)整等，公司將履行相應(yīng)的決策程序并公告。 |
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項目可行性發(fā)生重大變化的情況說明 |
鑒于市場變化，公司應(yīng)對“應(yīng)急指揮通信系統(tǒng)產(chǎn)業(yè)化項目”的建設(shè)投入和業(yè)務(wù)發(fā)展方向進行論證，今后待可行性論證完成后，公司將履行相應(yīng)的決策程序并公告。 |
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募集資金投資項目先期投入及置換情況 |
無。 |
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用閑置募集資金暫時補充流動資金情況 |
經(jīng)公司2013年9月6日第五屆董事會第一次會議審議通過，同意使用閑置募集資金10,,000.00萬元暫時補充流動資金，使用期限自董事會審議批準(zhǔn)之日起12個月。 |
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募集資金結(jié)余的金額及形成原因 |
截至2013年12月31日，募集資金結(jié)余金額31,255.56萬元（含暫時補充流動資金10,,000.00萬元和購買銀行理財產(chǎn)品7,000.00萬元），主要系募投項目尚未建設(shè)完畢。 |
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募集資金其他使用情況 |
經(jīng)公司2013年9月6日第五屆董事會第一次會議審議通過，使用部分閑置募集資金投資安全性較好、流動性較高的保本型銀行理財產(chǎn)品，在 12 個月內(nèi)任一時點購買額度不超過人民幣 16,000.00萬元。截止2013年12月31日，公司購買的銀行理財產(chǎn)品余額為7,000.00萬元。 |
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二、保薦機構(gòu)的核查意見
經(jīng)核查，保薦機構(gòu)認(rèn)為：四創(chuàng)電子2013年度募集資金的管理及使用符合中國證監(jiān)會和上海證券交易所關(guān)于募集資金管理的相關(guān)規(guī)定；四創(chuàng)電子董事會披露的2013年度募集資金存放與使用情況與實際相符。
（以下無正文）
（本頁無正文，為國元證券股份有限公司《關(guān)于安徽四創(chuàng)電子股份有限公司非公開發(fā)行股票募集資金2013年度存放與實際使用情況的核查意見》之簽章頁）
保薦代表人（簽名）：
朱焱武 何光行
保薦機構(gòu)（公章）：國元證券股份有限公司
年 月 日
售后服務(wù)：400 - 9963 -830
地址：合肥高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開發(fā)區(qū)習(xí)友路3366號
傳真：0551-65391322
