關(guān)于安徽四創(chuàng)電子股份有限公司非公開發(fā)行股票募集資金2013年度存放與實(shí)際使用情況的核查意見
發(fā)布日期：2015-05-04 瀏覽次數(shù)：3060
國(guó)元證券股份有限公司
關(guān)于安徽四創(chuàng)電子股份有限公司非公開發(fā)行股票募集資金2013年度存放與實(shí)際使用情況的核查意見
國(guó)元證券股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“國(guó)元證券”或“保薦機(jī)構(gòu)”）作為安徽四創(chuàng)電子股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“四創(chuàng)電子”或“公司”）2013年非公開發(fā)行股票項(xiàng)目的持續(xù)督導(dǎo)保薦機(jī)構(gòu)，根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》、《上海證券交易所上市公司募集資金管理規(guī)定》等有關(guān)法規(guī)和規(guī)范性文件的規(guī)定，采取審閱相關(guān)資料、現(xiàn)場(chǎng)檢查、溝通訪談等方式對(duì)四創(chuàng)電子2013年度募集資金存放與實(shí)際使用情況進(jìn)行了核查，具體核查情況及核查意見如下：
一、募集資金存放與實(shí)際使用情況
（一）募集資金基本情況
經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)證監(jiān)許可[2013]281號(hào)文《關(guān)于核準(zhǔn)安徽四創(chuàng)電子股份有限公司非公開發(fā)行股票的批復(fù)》核準(zhǔn)，公司向特定對(duì)象定價(jià)發(fā)行人民幣普通股（A股）1,910.204萬股，每股發(fā)行價(jià)格17.64元，募集資金總額33，696.00萬元，扣除發(fā)行費(fèi)用2,001.91萬元，募集資金凈額31,694.09萬元。大華會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）對(duì)公司本次非公開發(fā)行股票的資金到位情況進(jìn)行了驗(yàn)證，并出具了大華驗(yàn)字[2013]000128號(hào)《驗(yàn)資報(bào)告》。
截至2013年12月31日，公司累計(jì)投入募集資金項(xiàng)目499.70萬元，募集資金存儲(chǔ)的余額情況如下：
單位：萬元
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開戶銀行名稱 |
賬號(hào)或存單號(hào) |
賬戶余額 |
存儲(chǔ)方式 |
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招商銀行合肥分行長(zhǎng)江路支行 |
551900014010806 |
1,183.85 |
活期存款 |
|
招商銀行合肥分行長(zhǎng)江路支行 |
551900014010701 |
406.91 |
活期存款 |
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招商銀行合肥分行長(zhǎng)江路支行 |
55190001408000041 |
4,000.00 |
定期存單 |
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招商銀行合肥分行長(zhǎng)江路支行 |
55190001408000038 |
5,000.00 |
定期存單 |
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中國(guó)工商銀行合肥匯通支行 |
1302012219200094084 |
3,664.80 |
活期存款 |
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合 計(jì) |
/ |
14,255.56 |
/ |
注：除上述賬戶余額外，公司已使用募集資金暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金10,000.00萬元、購(gòu)買銀行理財(cái)產(chǎn)品資金7,000.00萬元。
（二）募集資金管理情況
公司按照《安徽四創(chuàng)電子股份有限公司募集資金管理辦法》及其修訂稿的相關(guān)規(guī)定，在招商銀行合肥分行長(zhǎng)江路支行和中國(guó)工商銀行合肥匯通支行（以下合并簡(jiǎn)稱“開戶銀行”）各開設(shè)2個(gè)和1個(gè)募集資金專項(xiàng)賬戶并將募集資金集中存放于該專戶。2013年6月7日，公司與國(guó)元證券及開戶銀行簽訂了《募集資金專戶存儲(chǔ)三方監(jiān)管協(xié)議》，2013年11月21日，公司從招商銀行合肥分行長(zhǎng)江路支行上述兩專戶分別轉(zhuǎn)出4,000.00萬元和5,000.00萬元，以定期存單方式存放，并與國(guó)元證券、招商銀行合肥分行長(zhǎng)江路支行簽訂《募集資金專戶存儲(chǔ)三方監(jiān)管協(xié)議之補(bǔ)充協(xié)議）》。上述協(xié)議文本與《募集資金專戶存儲(chǔ)三方監(jiān)管協(xié)議（范本）》不存在重大差異。截至2013年末，協(xié)議各方均按照前述協(xié)議履行了相關(guān)職責(zé)。
（三）2013年度募集資金的實(shí)際使用情況
根據(jù)大華會(huì)計(jì)師事務(wù)所(特殊普通合伙)出具的《募集資金存放與使用情況鑒證報(bào)告》（大華核字[2014]001345號(hào)）及適當(dāng)核查，四創(chuàng)電子2013年度募集資金的實(shí)際使用情況如下：
單位：萬元
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募集資金總額 |
31,694.09 |
本年度投入募集資金總額 |
499.70 |
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變更用途的募集資金總額 |
- |
已累計(jì)投入募集資金總額 |
499.70 |
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變更用途的募集資金總額比例 |
- |
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承諾投資項(xiàng)目 |
已變更項(xiàng)目，含部分變更（如有） |
募集資金承諾投資總額 |
調(diào)整后投資總額 |
截至期末承諾投入金額(1) |
本年度投入金額 |
截至期末累計(jì)投入金額(2) |
(3)＝(2)-(1) |
截至期末投入進(jìn)度（%）(4)＝(2)/(1) |
項(xiàng)目達(dá)到預(yù)定可使用狀態(tài)日期 |
本年度實(shí)現(xiàn)的效益 |
是否達(dá)到預(yù)計(jì)效益 |
項(xiàng)目可行性是否發(fā)生重大變化 |
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雷達(dá)系列產(chǎn)品產(chǎn)業(yè)化擴(kuò)產(chǎn)項(xiàng)目 |
/ |
16,331.00 |
16,331.00 |
/ |
177.26 |
177.26 |
/ |
/ |
不適用 |
不適用 |
不適用 |
否 |
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|
研發(fā)中心建設(shè)項(xiàng)目 |
/ |
4,580.00 |
4,580.00 |
/ |
182.55 |
182.55 |
/ |
/ |
不適用 |
不適用 |
不適用 |
否 |
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應(yīng)急指揮通信系統(tǒng)產(chǎn)業(yè)化項(xiàng)目 |
/ |
10,783.00 |
10,783.00 |
/ |
139.89 |
139.89 |
/ |
/ |
不適用 |
0 |
不適用 |
否* |
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合 計(jì) |
/ |
31,694.00 |
31,694.00 |
/ |
499.70 |
499.70 |
— |
— |
— |
— |
— |
— |
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未達(dá)到計(jì)劃進(jìn)度原因 （分具體募投項(xiàng)目） |
截至2013年末，無承諾投入進(jìn)度可資比較；全部承諾投資項(xiàng)目由于尚處建設(shè)期，尚未產(chǎn)生效益。未來如果“雷達(dá)系列產(chǎn)品產(chǎn)業(yè)化擴(kuò)產(chǎn)項(xiàng)目”和“研發(fā)中心建設(shè)項(xiàng)目”擬變更實(shí)施地點(diǎn)并導(dǎo)致募集資金投入進(jìn)度調(diào)整等，公司將履行相應(yīng)的決策程序并公告。 |
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項(xiàng)目可行性發(fā)生重大變化的情況說明 |
鑒于市場(chǎng)變化，公司應(yīng)對(duì)“應(yīng)急指揮通信系統(tǒng)產(chǎn)業(yè)化項(xiàng)目”的建設(shè)投入和業(yè)務(wù)發(fā)展方向進(jìn)行論證，今后待可行性論證完成后，公司將履行相應(yīng)的決策程序并公告。 |
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募集資金投資項(xiàng)目先期投入及置換情況 |
無。 |
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用閑置募集資金暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金情況 |
經(jīng)公司2013年9月6日第五屆董事會(huì)第一次會(huì)議審議通過，同意使用閑置募集資金10,,000.00萬元暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金，使用期限自董事會(huì)審議批準(zhǔn)之日起12個(gè)月。 |
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募集資金結(jié)余的金額及形成原因 |
截至2013年12月31日，募集資金結(jié)余金額31,255.56萬元（含暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金10,,000.00萬元和購(gòu)買銀行理財(cái)產(chǎn)品7,000.00萬元），主要系募投項(xiàng)目尚未建設(shè)完畢。 |
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募集資金其他使用情況 |
經(jīng)公司2013年9月6日第五屆董事會(huì)第一次會(huì)議審議通過，使用部分閑置募集資金投資安全性較好、流動(dòng)性較高的保本型銀行理財(cái)產(chǎn)品，在 12 個(gè)月內(nèi)任一時(shí)點(diǎn)購(gòu)買額度不超過人民幣 16,000.00萬元。截止2013年12月31日，公司購(gòu)買的銀行理財(cái)產(chǎn)品余額為7,000.00萬元。 |
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二、保薦機(jī)構(gòu)的核查意見
經(jīng)核查，保薦機(jī)構(gòu)認(rèn)為：四創(chuàng)電子2013年度募集資金的管理及使用符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)和上海證券交易所關(guān)于募集資金管理的相關(guān)規(guī)定；四創(chuàng)電子董事會(huì)披露的2013年度募集資金存放與使用情況與實(shí)際相符。
（以下無正文）
（本頁無正文，為國(guó)元證券股份有限公司《關(guān)于安徽四創(chuàng)電子股份有限公司非公開發(fā)行股票募集資金2013年度存放與實(shí)際使用情況的核查意見》之簽章頁）
保薦代表人（簽名）：
朱焱武 何光行
保薦機(jī)構(gòu)（公章）：國(guó)元證券股份有限公司
年 月 日
